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违规开展证券现货经纪业务管理 银河期货受上交所纪律处分

2019-10-27 16:58:46
近日,上交所公布了一份纪律处分决定书。银河期货有限公司因在证券现货经纪业务管理、投资者适当性管理、程序交易管理等方面存在未履行职责等违规问题,被采取暂停股票期权经纪业务相关交易权限3个月的纪律处分。交

最近,上海证券交易所发布了一项纪律处分决定。银河期货有限公司因在股票现货经纪业务管理、投资者适应性管理和程序性交易管理方面不履行职责等违规行为,被暂停股票期权经纪业务(仅限新增客户)3个月。也就是说,从今年9月12日到12月11日,银河期货不会接受新客户委托股票期权交易。

期货业人士指出,银河期货这次受到纪律处分的主要原因是,一些客户利用期货公司提供的飞创api接口进行etf现货程序化交易(频繁申报和撤销订单),但没有进行期权交易,期货公司未能履行监督和管理客户交易行为的职责。此外,其现有的场外证券交易系统没有为证券现货交易设定任何预警指标。不能及时发现和制止可能出现的异常交易行为,也不能将证券现货交易限制在与股票期权的准备、公开和行使相关的证券现货经纪业务范围内。交易所采取的纪律措施有利于期货公司更好地监管相关业务。

纪律处分决定规定,2018年5月7日,银河期货客户叶某通过飞创api界面进行了1339次频繁的现货申报和取款。客户邢星使用api接口交易现货程序。上海证券交易所认为,由于银河期货缺乏相应的监控系统,上述现货证券客户的频繁撤单和程序化交易行为没有及时发现。同时,银河期货经纪客户的64个程序化交易账户可以进行与股票期权准备、开立和行权无关的现货证券交易,明显不符合公司现货证券经纪业务范围的要求。

上海证券交易所发现,年初,一家期货公司因投资者管理不当和未能按规定履行客户交易行为管理职责,暂停股票期权经纪业务(仅限新增客户)交易权限三个月,也受到上海证券交易所的处罚。

一家期货公司营业部负责人表示,上交所对50etf期权交易的详细管理和要求有利于期权市场向更加稳定的方向发展。随着etf基金的逐步扩张,提前规范现有客户的交易行为有利于期权市场的进一步扩张。

来源:上海证券报

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